去年，某头部券商高薪聘请ESG人才的消息刷频。今年年初，多家头部券商已经纷纷开展碳回购业务。

近日，上海环交所完成了首批7笔上海碳市场回购交易业务。

据悉，中信证券、中信建投、申能碳科技有限公司、华宝证券、柏能新能源（深圳）有限公司、上海迪赛诺化学制药有限公司、东方证券、华泰证券、国泰君安、中金公司等共计10家会员机构及企业于首批次达成7笔碳回购业务。

不少券商表示，这是金融机构在碳金融新模式、新路径的一次积极探索。

多家头部券商出手

据中信证券介绍，中信证券是国内首家开展碳交易业务的金融机构，展业以来，助力北京、天津、上海、湖北、深圳、福建等碳交易试点推出碳回购并落地首单业务，为实体经济降碳转型提供金融支持。

此次参与上海环交所的与迪赛诺的回购交易创下多个“首次”：这是《上海碳市场回购交易业务规则》发布后，国内首笔上海碳排放配额回购交易，也是市场首批次7笔碳回购交易中唯一与纳管企业开展的回购交易业务。此外与中国太保产险通力配合，为中信证券与申能碳科间的回购交易创设保险保障，系全国首例证券机构联合保险公司为企业提供碳回购资金融通和保险保障的综合服务案例。

中信建投透露，该业务是其固定收益部顺利落地市场的首批上海碳回购交易。

华宝证券表示，这已经不是其第一单碳回购交易。2023年12月，公司曾与重庆华彬伟玻璃有限公司开展碳回购交易业务，这是重庆区域首笔碳排放配额回购交易业务。2023年10月，华宝证券还与中信建投证券成功完成了国内首单上海碳配额远期“非履约期-履约期”合约跨期套利交易，为对冲碳市场价格波动风险提供新的解决思路，促进碳市场的稳定和发展。

什么是碳回购交易？

据介绍，碳配额回购交易是指交易的一方（初始卖出方）将持有的产品卖给另一方（初始买入方）的同时，约定在未来某一日期再由初始卖出方以约定价格从初始买入方购回该笔产品的交易行为。

碳配额回购交易由上海环境能源交易所提供冻结产品、冻结保证金和监控履约保障比例等三种可选的风险管理措施，是实体企业盘活碳资产的重要方式。

金融机构通过碳配额回购交易业务可以帮助实体企业拓宽低碳融资渠道，推动降低实体企业融资成本，助力提高实体企业资金使用灵活性，实现在经济效益和环保目标上的双赢。

至少8家券商获得相关资格

据记者了解，除了探索碳市场回购交易等碳交易创新业务，各大金融机构还通过开展以碳排放配额、国家核证自愿减排量、区域自愿减排量为资产标的回购交易。

近日，全国温室气体自愿减排交易市场启动。中金公司、国泰君安、中信证券、华泰证券等券商参与了首日交易。其中，中信证券挂牌买入5000吨国家核证自愿减排量（CCER）。

中信证券称，此次购入的国家核证自愿减排量均产生于欠发达地区的造林碳汇项目，对生态产品价值实现、助力乡村振兴和生态文明建设具有重要意义。中信证券将自愿注销该批减排量，以抵销公司运营层面产生的碳排放量，主动履行社会责任，进一步降低自身运营对环境的影响，积极回应国家“碳中和”目标。此次交易亦为市场启动后全国首笔用于非控排企业自愿碳抵销的CCER交易，为全行业、全社会共同参与温室气体减排行动起到引领和示范作用。

值得注意的是，并不是所有券商都可以参与到碳交易市场的建设中来，必须取得相关资质。据记者不完全统计，截至目前，至少8家券商获得了碳排放权交易资格。

2023年2月初，中金公司、华泰证券、申万宏源、东方证券、中信建投、华宝证券纷纷公告称，收到了证监会的关于自营参与碳排放权交易的无异议函。根据该无异议函，证监会对公司在境内合法交易场所自营参与碳排放权交易无异议。此前更早些时候，中信证券、国泰君安就已经获得了相关交易资格。

今年1月15日，国信证券公告称，公司董事会审议通过《关于公司申请开展碳排放权交易业务的议案》。同意公司申请增加碳排放权交易业务种类，并依据相关法律法规及业务规则开展相关业务。